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证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（12.11）
单项选择题
1、当中央银行提高法定存款准备金率时，在市场上引起的反应为()。
A.商业银行可用资金增多，贷款上升，导致货币供应量增多
B.商业银行可用资金增多，贷款下降，导致货币供应量减少
C.商业银行可用资金减少，贷款上升，导致货币供应量增多
D.商业银行可用资金减少，贷款下降，导致货币供应量减少
2、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
3、会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。
A.8000
B.3000
C.1000
D.5000
参考答案
1、
答案：D
解析：当中央银行提高法定存款准备金率时，商业银行需要上缴中央银行的法定存款准备金增加，可直接运用的超额准备金减少，商业银行的可用资金减少，在其他情况不变的条件下，商业银行贷款或投资下降，导致货币供应量减少。
2、
答案：C
解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为(选项A正确)。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构(选项B正确)。保荐机构负责证券发行的主承销工作(选项C错误)，负有对发行人进行尽职调查的义务(选项D正确)，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
3、
答案：A
解析：会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元。
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证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（11.20）
单选题
1.下列不是现货期权的是( )。
A.外汇期权
B.利率期权
C.股指期权
D.股指期货期权
2.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。
A.书面报价
B.电脑报价
C.口头报价
D.传真报价
3.一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股.其余的投资于普通股的基金是( )。
A.平衡型基金
B.指数基金
C.收入型基金
D.成长型基金
参考答案
1、
答案：D
解析：现货期权是以现货为标的物的期权。选项D是期货期权。答案非常明显，D选项已经明确说了是期货期权.当然就不是现货期权。
2、
答案：B
解析：目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
3、
答案：A
解析：平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。这种基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
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2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题
目录
第一部分历年真题
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（一）及详解
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（二）及详解
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（三）及详解
第二部分章节题库
第一节证券一级市场
第二节证券二级市场
第一节证券经纪
第二节证券投资咨询
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节证券承销与保荐
第五节证券自营
第六节资产管理业务
第七节证券公司信用业务
第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
第九节其他业务
第一节公司治理、内部控制与合规管理
第二节证券公司风险管理
第三节投资者适当性管理
第四节证券公司反洗钱工作
第五节从业人员管理
第六节证券公司信息技术管理
第一节证券市场的法律法规体系
第二节公司法
第三节合伙企业法
第四节证券法
第五节证券投资基金法
第六节期货交易管理条例
第七节证券公司监督管理条例
第一章证券市场基本法律法规
第二章证券经营机构管理规范
第三章证券公司业务规范
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任
